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Title: SIE難易度受験料 & SIE試験関連赤本 [Print This Page]
Author: leetate290    Time: yesterday 22:11
Title: SIE難易度受験料 & SIE試験関連赤本
ちなみに、Pass4Test SIEの一部をクラウドストレージからダウンロードできます：https://drive.google.com/open?id=1fIT2nepMdIzDoC4ipSpsECJ7mB_sEWkg
テストFINRAのSIEの認定に合格すると、あなたの就労能力が社会からFINRA認められ、良い仕事を見つけることができます。 SIEクイズトレントを習得して試験に合格した場合。 同僚、上司、親、友人、社会から尊敬されます。 総じて、SIEテスト準備を購入すると、試験に合格するだけでなく、キャリアと将来についての夢を実現するのに役立ちます。 そのため、SIE試験の教材を購入してすぐに対策を講じることをheしないでください。
FINRA SIE 認定試験の出題範囲：
トピック出題範囲
トピック 1
  • 市場構造: この試験セクションでは、株式市場スペシャリストのスキルを測定し、一次市場、二次市場、三次市場、四次市場を含む金融市場の分類をカバーします。受験者は、電子取引、店頭 (OTC) 市場、および実体取引所に関する知識を証明する必要があります。テストされる特定のスキルの 1 つは、さまざまな市場タイプとその運用メカニズムを区別することです。
トピック 2
  • 取引、顧客アカウント、禁止行為の理解: 試験のこのセクションでは、証券トレーダーのスキルを測定し、さまざまな取引戦略、決済プロセス、企業行動に焦点を当てます。受験者は、成行注文、指値注文、逆指値注文、キャンセル期限注文などの注文タイプ、およびビッド・アスク・スプレッド、裁量取引と非裁量取引に関する知識を証明する必要があります。
トピック 3
  • 従業員の行動と報告対象イベント: 試験のこのセクションでは、財務コンプライアンス スペシャリストのスキルを測定し、従業員の行動と開示要件に関する規制上の期待事項をカバーします。受験者は、フォーム U4 とフォーム U5 に精通している必要があり、社外のビジネス活動と政治献金に関する報告義務についても理解している必要があります。
トピック 4
  • 規制フレームワークの概要: 試験のこのセクションでは、コンプライアンス担当者のスキルを測定し、関係者の登録や継続教育を含む自主規制組織 (SRO) の要件に関する知識を評価します。受験者は、登録済み個人と未登録個人の違いと、業界の資格を維持するための要件を理解している必要があります。

>> SIE難易度受験料 <<
FINRA SIE試験関連赤本 & SIE試験解説問題Pass4TestクライアントがSIEクイズ準備を購入する前後に、思いやりのあるオンラインカスタマーサービスを提供します。クライアントは、購入前にSIE試験実践ガイドの価格、バージョン、内容を尋ねることができます。ソフトウェアの使用方法、SIEクイズ準備の機能、SIE学習資料の使用中に発生する問題、および払い戻しの問題について相談できます。オンラインカスタマーサービスの担当者がSIE試験実践ガイドに関する質問に回答し、辛抱強く情熱的に問題を解決します。
FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 認定 SIE 試験問題 (Q173-Q178):質問 # 173
Under FINRA rules, If a customer sells shares In an Investment company that Includes a contingent deferred sales charge (CDSC) on redemptions, in which of the following ways must the deferred sales charge be reported to the customer?
正解：B

質問 # 174
Which of the following parties Is permitted to purchase a security in an Initial public offering (IPO)?
正解：B

質問 # 175
After a customer purchases bonds at a yield of 5.00%, the current yield at market price increases to 5.25%.
Which of the following statements is true regarding the value of the bonds?
正解：A
解説：
When bond yields rise, the price of existing bonds falls. This inverse relationship exists because the fixed coupon payments of the bonds become less attractive compared to new bonds issued at higher yields.
* B is correct because the bond's market value decreases as its yield increases.
* A is incorrect because bond values decrease, not increase, with rising yields.
* C is incorrect because the face value (par value) remains unchanged.
* D is incorrect because changes in yield directly affect the bond's market price.
Reference: SIE Study Guide, Chapter 3: Bond Pricing and Yields

質問 # 176
Which of the following statements is true of the comparison between penny stocks and blue-chip stocks?
正解：C
解説：
Step by Step Explanation:
* Penny Stocks: These are low-priced, highly speculative stocks often issued by small or distressed companies. They generally have low liquidity, meaning they can be difficult to buy or sell without significantly impacting the price.
* Incorrect Options:
* Dividends: Penny stocks rarely pay dividends, unlike blue-chip stocks.
* Price Stability: Penny stocks are highly volatile compared to blue-chip stocks.
* Capitalization: Blue-chip companies are far better capitalized.
References:
* SEC Bulletin on Penny Stocks: SEC Penny Stocks.

質問 # 177
SEC Regulation S-P (Consumer Privacy) requires certain information to be included in privacy notices delivered to customers of broker-dealers (BDs). Which of the following information is required to be included in the privacy notice?
正解：D
解説：
Regulation S-P mandates that broker-dealers disclose how they collect, protect, and share customers' nonpublic personal information. The privacy notice must include:
* The categories of information collected.
* The firm's policies for safeguarding data.
* Opt-out rights for sharing information with unaffiliated third parties.
* D is correct because privacy notices must describe policies for protecting customer information.
* A, B, and C are incorrect because they do not relate to the required elements of Regulation S-P privacy notices.
Reference: SEC Regulation S-P (Privacy of Consumer Financial Information)

質問 # 178
......
たくさんの人はFINRA SIE「Securities Industry Essentials Exam (SIE)」認証試験を通ることが難しいと思います。もし弊社の問題集を勉強してそれは簡単になります。弊社はオンラインサービスとアフターサービスとオンラインなどの全面方面を含めてます。オンラインサービスは研究資料模擬练習問題などで、アフターサービスはPass4Testが最新の認定問題だけでなく、絶えずに問題集を更新しています。
SIE試験関連赤本: https://www.pass4test.jp/SIE.html
ちなみに、Pass4Test SIEの一部をクラウドストレージからダウンロードできます：https://drive.google.com/open?id=1fIT2nepMdIzDoC4ipSpsECJ7mB_sEWkg




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