Title: SIE Pr¨¹fungsaufgaben - SIE Zertifizierungspr¨¹fung [Print This Page] Author: lilycoo449 Time: 2 hour before Title: SIE Pr¨¹fungsaufgaben - SIE Zertifizierungspr¨¹fung Laden Sie die neuesten Zertpruefung SIE PDF-Versionen von Pr¨¹fungsfragen kostenlos von Google Drive herunter: https://drive.google.com/open?id=1AK5s3Z5s3ON1gddn4nTsztrS-6NcKpcV
Wir Zertpruefung sind die professionellen Anbieter der Schulungsunterlagen zur FINRA SIE Zertifizierungspr¨¹fung. Seit langem betrachten wir Zertpruefung das Angebot der besten Pr¨¹fungsunterlagen zur FINRA SIE Zertifizierungspr¨¹fung als unser Ziel. Verglichen zu anderen Webseiten, wir Zertpruefung sind immer von anderen vertraut. Warum? Weil wir Zertpruefung vieljährige Erfahrungen haben, aufmerksam auf die IT-Zertifizierung-Studie machen und viele Pr¨¹fungsregeln sammeln. Damit können wir Zertpruefung sehr hohe Hit-Rate haben. Das gewährleistet die Durchlaufrate.
Damit wir besser auf die derzeitigen Herausforderungen reagieren und Ihnen die Fragenkataloge zur FINRA SIE Zertifizierungspr¨¹fung von besserer Qualität bieten können, versuchen wir, unser Bestes zu tun, indem wir die IT-Elite Gruppe von Zertpruefung verändern und die Testaufgaben von der FINRA SIE Zertifizierungspr¨¹fung rechtzeitig aktualisieren. Unser Ziel liegt darin, dass Sie die FINRA SIE Zertifizierungspr¨¹fung in k¨¹rzester Zeit leicht bestehen können. Bevor Sie unsere Pr¨¹fungsmaterialien kaufen, können Sie ein paar kostenlose Pr¨¹fungsfragen und Antworten herunterladen und proben.
FINRA SIE Zertifizierungspr¨¹fung & SIE VorbereitungEs ist uns allen klar, dass das Hauptproblem in der IT-Branche ein Mangel an Qualität und Funktionalität ist. Zertpruefung stellt Ihnen alle notwendigen Schulungsunterlagen zur FINRA SIE Pr¨¹fung zur Verf¨¹gung. Ähnlich wie die reale Zertifizietungspr¨¹fung verhelfen die Multiple-Choice-Fragen Ihnen zum Bestehen der Pr¨¹fung. Die FINRA SIE Pr¨¹fung Schulungsunterlagen von Zertpruefung sind ¨¹berpr¨¹fte Pr¨¹fungsmaterialien. Alle diesen Fragen und Antworten zeigen unsere praktische Erfahrungen und Spezialisierung. FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) SIE Pr¨¹fungsfragen mit Lösungen (Q47-Q52):47. Frage
Assume that the economy is operating at nearly full capacity. The initial results of an oversupply of money are most likely to have the greatest impact on which of the following macroeconomic factors?
A. Unemployment rate
B. Inflation rate
C. Velocity of money
D. Real output
Antwort: B
Begr¨¹ndung:
When an economy operates near full capacity, additional money in circulation leads to inflation, as demand exceeds the economy's ability to increase supply.
* B is correctbecause inflation is the primary impact when supply cannot keep up with excess demand.
* Ais incorrect because output does not significantly increase when capacity is already maximized.
* Cis incorrect because velocity measures the rate at which money circulates, not the impact of oversupply.
* Dis incorrect as unemployment is already low when the economy is at full capacity.
48. Frage
A registered representative constructs a portfolio of stocks that replicates the S&P 500 Index (SPX). He then regularly buys and sells SPX options to profit off changes in implied volatility. This is an example of:
A. day trading.
B. active management.
C. Index rebalancing.
D. passive management.
Antwort: B
49. Frage
A broker-dealer (BD) is underwriting an initial public offering (IPO). According to industry rules, which of the following customers is eligible to participate in the IPO?
A. The chief financial officer of a fast-food chain, whose brother is a registered representative employed by the BD
B. An unregistered sales assistant employed by the BD
C. The BD's branch office manager's unemployed spouse
D. A customer of the BD who is the president of a local bank
Antwort: D
Begr¨¹ndung:
FINRA Rule 5130 restricts participation in IPOs for certain individuals (e.g., restricted persons) to prevent potential conflicts of interest. Restricted persons include employees of broker-dealers and their immediate family members.
* C is correct because the president of a local bank is not considered a restricted person under FINRA Rule 5130.
* A is incorrect because employees (registered or not) of broker-dealers are restricted.
* B is incorrect because immediate family members of broker-dealer employees are restricted, even if unemployed.
* D is incorrect because the immediate family of a registered representative is restricted.
Reference: FINRA Rule 5130 (Restrictions on the Purchase and Sale of IPOs)
50. Frage
The civil penalty for an individual who is convicted of an insider trading violation is permitted to be an amount up to how many times the profit gained or loss avoided?
A. 10 times
B. 6 times
C. 3 times
D. 1 time
Antwort: C
Begr¨¹ndung:
Under the Insider Trading and Securities Fraud Enforcement Act of 1988, the SEC may impose acivil penalty of up to three timesthe profit gained or loss avoided (referred to as "treble damages") on individuals found guilty of insider trading.
* B is correctbecause treble damages equal three times the profit or avoided loss.
* Ais incorrect because the penalty is not limited to one time the profit.
* CandDare incorrect because the penalty is capped at three times, not six or ten times.
51. Frage
When is it permissible to exercise European-style options contracts?
A. Only on the third Friday of every month
B. Only on the day of expiration
C. Only on the last business day before expiration
D. Only on the day after expiration
Antwort: B
Begr¨¹ndung:
Step by Step Explanation:
* European-Style Options: Can only be exercised on their expiration date, unlike American-style options, which can be exercised any time before expiration.
* Incorrect Options:
* A: Not accurate; the exercise must occur specifically on the expiration date.
* C: Options cannot be exercised after expiration.
* D: The expiration date depends on the option contract, not a specific weekday.
References:
* Options Clearing Corporation (OCC) Guidelines: OCC European Options.
52. Frage
......
Die Schulungsunterlagen zur FINRA SIE Zertifizierungspr¨¹fung von Zertpruefung werden die größte Erfolgsquote erzielen. Naben den B¨¹chern sind heutztage das Internet als ein Wissensschatz angesehen. In Zertpruefung können Sie Ihren Wissensschatz finden. Das ist eine Website, die Ihnen sehr helfen können. Sie werden sicher komplizierte Übungen treffen, Unser Zertpruefung wird Ihnen helfen, die Pr¨¹fung ganz einfach zu bestehen, weil es alle erforderlichen Kenntnisse zur FINRA SIE Zertifizierungspr¨¹fung enthält. SIE Zertifizierungspr¨¹fung: https://www.zertpruefung.de/SIE_exam.html
Klicken Sie den Zertpruefung SIE Zertifizierungspr¨¹fung und Sie können Ihren Traum erf¨¹llen, Mit unseren hochqualitiven SIE Pr¨¹fungGuide und Ihren eigenen Bem¨¹hungen werden alle Schwierigkeiten leicht zu lösen sein, FINRA SIE Pr¨¹fungsaufgaben Einige IT-Zertifikate zu bekommen ist sehr n¨¹tzlich, FINRA SIE Pr¨¹fungsaufgaben Aber f¨¹r alle ist die Pr¨¹fung schwer.
Ich war sehr erschrocken und räumte das Zeug beiseite, worauf SIE er wieder in seinen gewöhnlichen Zustand zur¨¹ckkehrte, fragte er mit einem leisen Seufzer, schon halb verstimmt.
Klicken Sie den Zertpruefung und Sie können Ihren Traum erf¨¹llen, Mit unseren hochqualitiven SIE Pr¨¹fungGuide und Ihren eigenen Bem¨¹hungen werden alle Schwierigkeiten leicht zu lösen sein. SIE Neuesten und qualitativ hochwertige Pr¨¹fungsmaterialien bietet - quizfragen und antwortenEinige IT-Zertifikate zu bekommen ist sehr n¨¹tzlich, Aber f¨¹r SIE Pr¨¹fungsaufgaben alle ist die Pr¨¹fung schwer, Fragen Sie uns jederzeit, wenn Sie an unserem Securities Industry Essentials Exam (SIE) VCE 2016 interessiert sind.