| トピック | 出題範囲 |
| トピック 1 | - 従業員の行動と報告対象イベント: 試験のこのセクションでは、財務コンプライアンス スペシャリストのスキルを測定し、従業員の行動と開示要件に関する規制上の期待事項をカバーします。受験者は、フォーム U4 とフォーム U5 に精通している必要があり、社外のビジネス活動と政治献金に関する報告義務についても理解している必要があります。
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| トピック 2 | - 取引、顧客アカウント、禁止行為の理解: 試験のこのセクションでは、証券トレーダーのスキルを測定し、さまざまな取引戦略、決済プロセス、企業行動に焦点を当てます。受験者は、成行注文、指値注文、逆指値注文、キャンセル期限注文などの注文タイプ、およびビッド・アスク・スプレッド、裁量取引と非裁量取引に関する知識を証明する必要があります。
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| トピック 3 | - 市場構造: この試験セクションでは、株式市場スペシャリストのスキルを測定し、一次市場、二次市場、三次市場、四次市場を含む金融市場の分類をカバーします。受験者は、電子取引、店頭 (OTC) 市場、および実体取引所に関する知識を証明する必要があります。テストされる特定のスキルの 1 つは、さまざまな市場タイプとその運用メカニズムを区別することです。
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| トピック 4 | - 規制機関、政府機関、市場参加者: 試験のこのセクションでは、金融規制アナリストのスキルを測定し、金融市場を監督する主要な規制機関の構造、権限、管轄権について取り上げます。証券規制の施行における SEC の役割、および FINRA や MSRB などの自主規制組織の権限が評価されます。受験者は、財務省や州の規制機関など、他の金融規制機関の機能も理解する必要があります。評価される重要なスキルの 1 つは、さまざまな金融規制機関の管轄範囲を特定することです。
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