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[Hardware] SIE Prüfungsaufgaben - SIE Zertifizierungsprüfung

lilycoo449

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【Hardware】 SIE Prüfungsaufgaben - SIE Zertifizierungsprüfung

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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) SIE Prüfungsfragen mit Lösungen (Q47-Q52):47. Frage
Assume that the economy is operating at nearly full capacity. The initial results of an oversupply of money are most likely to have the greatest impact on which of the following macroeconomic factors?
  • A. Unemployment rate
  • B. Inflation rate
  • C. Velocity of money
  • D. Real output
Antwort: B
Begründung:
When an economy operates near full capacity, additional money in circulation leads to inflation, as demand exceeds the economy's ability to increase supply.
* B is correctbecause inflation is the primary impact when supply cannot keep up with excess demand.
* Ais incorrect because output does not significantly increase when capacity is already maximized.
* Cis incorrect because velocity measures the rate at which money circulates, not the impact of oversupply.
* Dis incorrect as unemployment is already low when the economy is at full capacity.

48. Frage
A registered representative constructs a portfolio of stocks that replicates the S&P 500 Index (SPX). He then regularly buys and sells SPX options to profit off changes in implied volatility. This is an example of:
  • A. day trading.
  • B. active management.
  • C. Index rebalancing.
  • D. passive management.
Antwort: B

49. Frage
A broker-dealer (BD) is underwriting an initial public offering (IPO). According to industry rules, which of the following customers is eligible to participate in the IPO?
  • A. The chief financial officer of a fast-food chain, whose brother is a registered representative employed by the BD
  • B. An unregistered sales assistant employed by the BD
  • C. The BD's branch office manager's unemployed spouse
  • D. A customer of the BD who is the president of a local bank
Antwort: D
Begründung:
FINRA Rule 5130 restricts participation in IPOs for certain individuals (e.g., restricted persons) to prevent potential conflicts of interest. Restricted persons include employees of broker-dealers and their immediate family members.
* C is correct because the president of a local bank is not considered a restricted person under FINRA Rule 5130.
* A is incorrect because employees (registered or not) of broker-dealers are restricted.
* B is incorrect because immediate family members of broker-dealer employees are restricted, even if unemployed.
* D is incorrect because the immediate family of a registered representative is restricted.
Reference: FINRA Rule 5130 (Restrictions on the Purchase and Sale of IPOs)

50. Frage
The civil penalty for an individual who is convicted of an insider trading violation is permitted to be an amount up to how many times the profit gained or loss avoided?
  • A. 10 times
  • B. 6 times
  • C. 3 times
  • D. 1 time
Antwort: C
Begründung:
Under the Insider Trading and Securities Fraud Enforcement Act of 1988, the SEC may impose acivil penalty of up to three timesthe profit gained or loss avoided (referred to as "treble damages") on individuals found guilty of insider trading.
* B is correctbecause treble damages equal three times the profit or avoided loss.
* Ais incorrect because the penalty is not limited to one time the profit.
* CandDare incorrect because the penalty is capped at three times, not six or ten times.

51. Frage
When is it permissible to exercise European-style options contracts?
  • A. Only on the third Friday of every month
  • B. Only on the day of expiration
  • C. Only on the last business day before expiration
  • D. Only on the day after expiration
Antwort: B
Begründung:
Step by Step Explanation:
* European-Style Options: Can only be exercised on their expiration date, unlike American-style options, which can be exercised any time before expiration.
* Incorrect Options:
* A: Not accurate; the exercise must occur specifically on the expiration date.
* C: Options cannot be exercised after expiration.
* D: The expiration date depends on the option contract, not a specific weekday.
References:
* Options Clearing Corporation (OCC) Guidelines: OCC European Options.

52. Frage
......
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