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FINRA SIE 認定試験の出題範囲：| トピック | 出題範囲 | | トピック 1 | - 従業員の行動と報告対象イベント: 試験のこのセクションでは、財務コンプライアンス スペシャリストのスキルを測定し、従業員の行動と開示要件に関する規制上の期待事項をカバーします。受験者は、フォーム U4 とフォーム U5 に精通している必要があり、社外のビジネス活動と政治献金に関する報告義務についても理解している必要があります。
| | トピック 2 | - 取引、顧客アカウント、禁止行為の理解: 試験のこのセクションでは、証券トレーダーのスキルを測定し、さまざまな取引戦略、決済プロセス、企業行動に焦点を当てます。受験者は、成行注文、指値注文、逆指値注文、キャンセル期限注文などの注文タイプ、およびビッド・アスク・スプレッド、裁量取引と非裁量取引に関する知識を証明する必要があります。
| | トピック 3 | - 市場構造: この試験セクションでは、株式市場スペシャリストのスキルを測定し、一次市場、二次市場、三次市場、四次市場を含む金融市場の分類をカバーします。受験者は、電子取引、店頭 (OTC) 市場、および実体取引所に関する知識を証明する必要があります。テストされる特定のスキルの 1 つは、さまざまな市場タイプとその運用メカニズムを区別することです。
| | トピック 4 | - 規制機関、政府機関、市場参加者: 試験のこのセクションでは、金融規制アナリストのスキルを測定し、金融市場を監督する主要な規制機関の構造、権限、管轄権について取り上げます。証券規制の施行における SEC の役割、および FINRA や MSRB などの自主規制組織の権限が評価されます。受験者は、財務省や州の規制機関など、他の金融規制機関の機能も理解する必要があります。評価される重要なスキルの 1 つは、さまざまな金融規制機関の管轄範囲を特定することです。
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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 認定 SIE 試験問題 (Q201-Q206):質問 # 201
Which of the following rates is subject to the most frequent changes?
- A. Call loan
- B. Prime
- C. Federal funds
- D. Discount
正解：C
解説：
The federal funds rate, which is the interest rate banks charge each other for overnight loans, changes frequently due to daily fluctuations in bank reserves and market conditions.
* D is correct as it is the most sensitive to short-term market forces.
* A, B, and C change less frequently.
Reference: SIE Study Guide, Chapter 2: Interest Rates
質問 # 202
For which of the following account types will the partial ownership pass into an estate account upon the death of one of the individuals listed on the account?
- A. Partnership
- B. Tenants in common
- C. Joint tenants with right of survivorship (JTWROS)
- D. Trust corporation
正解：B
解説：
In a tenants in common account, each owner has a distinct percentage of ownership. Upon the death of one owner, their share does not transfer to the surviving owner(s); instead, it becomes part of the deceased's estate.
* C is correct because ownership is divided, and the deceased's share passes to their estate.
* A is incorrect because partnerships have different agreements governing ownership transitions.
* B is incorrect because trust corporations are governed by trust agreements, not estate processes.
* D is incorrect because JTWROS accounts pass ownership directly to the surviving account holder(s).
Reference: SIE Study Guide, Chapter 9: Account Ownership and Beneficiaries
質問 # 203
A customer buys 100 ABC at $50 and at the same time sells an ABC April 50 call at $8. At expiration, ABC must be at what market price for the customer to break even?
正解：A
解説：
Step by Step Explanation:
* Breakeven Calculation: For covered call writing, breakeven is the stock purchase price minus the premium received.
* Purchase Price = $50
* Premium Received = $8
* Breakeven = $50 - $8 = $42.
* Other Options:
* B, C, and D: Incorrect because they do not reflect the proper calculation of stock price minus the premium.
Options Clearing Corporation (OCC) Education: OCC Options Guidance.
質問 # 204
Executing trades using the delivery versus payment (DVP) settlement process requires the buyer to make a cash payment by which of the following deadlines?
- A. Before or at the same time as securities being delivered
- B. No later than 3 days after the securities are delivered
- C. On the 5th business day after execution
- D. By the agreed-upon settlement date with the issuer
正解：A
解説：
Step by Step Explanation:
* DVP Process: Ensures that payment occurs simultaneously with the delivery of securities, mitigating counterparty risk. Cash payment is made before or at the time of delivery.
* Incorrect Options:
* A: The T+5 timeline is not standard for DVP.
* C: Payment must occur at delivery, not after.
* D: Settlement date agreements with the issuer are irrelevant for DVP.
FINRA Guidelines on DVP/RVP Transactions: FINRA DVP Info.
質問 # 205
After a customer purchases bonds at a yield of 5.00%, the current yield at market price increases to 5.25%.
Which of the following statements is true regarding the value of the bonds?
- A. The face value of the bonds has decreased.
- B. The value of the bonds has increased.
- C. The value of the bonds has decreased.
- D. There is no change in the value of the bonds.
正解：C
解説：
When bond yields rise, the price of existing bonds falls. This inverse relationship exists because the fixed coupon payments of the bonds become less attractive compared to new bonds issued at higher yields.
* B is correctbecause the bond's market value decreases as its yield increases.
* Ais incorrect because bond values decrease, not increase, with rising yields.
* Cis incorrect because the face value (par value) remains unchanged.
* Dis incorrect because changes in yield directly affect the bond's market price.
質問 # 206
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